Este post foi feito com base em diversas conversas que venho tendo com profissionais de compliance do mercado financeiro e de capitais nos últimos meses, focando especialmente nas dificuldades resultantes das metodologias da Abordagem Baseada em Risco.

Como resultado de – e, também, como forma de agradecimento por – todas essas conversas, resolvi listar 10 dicas para profissionais que estão fazendo ou revendo as matrizes de risco PLDFT de suas organizações, em especial para as que estão se adaptando à Circular BACEN 3.978 e à iCVM 617.

O blog já está chegando ao seu terceiro mês e tem gerado um impacto positivo além do que eu poderia imaginar, e esta é uma forma de agradecer aos diversos feedbacks! Em breve, continuarei com os comentários esparsos à Lei de Lavagem.

10 dicas para uma boa matriz de risco PLDFT:

1. Conheça a norma...

As normas de PLD, cada vez…